論資產(chǎn)管理體系與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的聯(lián)系以及在設(shè)備設(shè)施管理和審核方面的區(qū)別
雒宏偉 上海天祥質(zhì)量技術(shù)服務(wù)有限公司
在《中國標(biāo)準(zhǔn)化》2016 年增刊發(fā)表
摘要：本文主要針對(duì)資產(chǎn)管理體系與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的聯(lián)系和在設(shè)備設(shè)施管理方面的區(qū)別，從體系管理對(duì)象以及架構(gòu)、理念和要求探討了其中的聯(lián)系，從主要關(guān)注的相關(guān)方、對(duì)設(shè)備設(shè)施的管理要求和管理原則探討了其中的區(qū)別，并基于這些區(qū)別和聯(lián)系，提出了資產(chǎn)管理體系在建立和審核過程中的與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的區(qū)別和重點(diǎn)。
關(guān)鍵詞：ISO55001 資產(chǎn)管理體系 設(shè)備設(shè)施管理
Analysis of relations between AMS and quality, environment and OH&S management systems and their differences on equipment and facilities management Luo Hongwei Intertek Testing Services Ltd.
Abstract: This article explores the relations between AMS and quality,environment and OH&S management and their differences on equipment and facilities management and auditing. It explores the relations based on the object, structure,concept and requirements, and studies the differences based on stakeholders focused, requirements and principles on equipment and facilities management. It sets out the differences from quality, environment and OH&S management systems and key points in the processes of developing and auditing AMS.
Keywords: ISO55001 asset management system equipment and facilities
隨著資產(chǎn)管理體系 ISO55000:2014、ISO55001:2014 和 ISO55002:2014 系列標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布，尤其是對(duì)應(yīng)國標(biāo) GB/T33172-2016、 GB/T33173-2016、GB/T33174-2016 的貫徹實(shí)施，資產(chǎn)管理體系標(biāo)準(zhǔn)受到越來越多企業(yè)和人員的重視，但是因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)發(fā)布時(shí)間較短，在理解上存在很多的誤區(qū)，尤其是把資產(chǎn)管理體系看作是針對(duì)設(shè)備設(shè)施的管理，而且在資產(chǎn)管理體系標(biāo)準(zhǔn)貫徹實(shí)施過程和審核過程，與傳統(tǒng)的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系對(duì)設(shè)備設(shè)施的管理相混淆，嚴(yán)重影響資產(chǎn)管理體系的符合性和有效性。在管理體系建立和審核的過程中如何才能在強(qiáng)調(diào)管理體系整合的基礎(chǔ)上突出各體系特點(diǎn)，而不是將它們混為一談或者無所適從，換句話說，作為企業(yè)在建立資產(chǎn)管理體系或者咨詢師在幫助企業(yè)建立資產(chǎn)管理體系時(shí)，不把資產(chǎn)管理體系做成第二個(gè) ISO9001，以及審核員在審核資產(chǎn)管理體系過程中，如何才能夠避免按照質(zhì)量管理體系或者其它管理體系的思路和習(xí)慣審核資產(chǎn)管理體系。針對(duì)這個(gè)問題，本文將深入探討資產(chǎn)管理體系與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系在設(shè)備設(shè)施管理方面的聯(lián)系和區(qū)別，為資產(chǎn)管理體系的建立和審核提供參考。
一、資產(chǎn)管理體系與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的聯(lián)系。
1、體系管理對(duì)象部分重疊。
ISO55000：2014 明確提出： “資產(chǎn)是對(duì)組織有潛在價(jià)值或?qū)嶋H價(jià)值的物品、事物或?qū)嶓w”，資產(chǎn)包括實(shí)物資產(chǎn)和非實(shí)物資產(chǎn)，而實(shí)物資產(chǎn)包括：廠房、設(shè)備、設(shè)施、土地、零部件庫存等，資產(chǎn)管理體系針對(duì)的對(duì)象是包括設(shè)備設(shè)施在內(nèi)的資產(chǎn)，這些設(shè)備設(shè)施是企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)的基礎(chǔ)，相應(yīng)的資產(chǎn)管理活動(dòng)對(duì)企業(yè)也是至關(guān)重要，甚至直接決定或者影響到企業(yè)生存和發(fā)展，政府部門更是把資產(chǎn)的保值增值作為考核國有企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)。而質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系也不可避免地涉及這些設(shè)備設(shè)施的管理，對(duì)于一些資產(chǎn)密集型行業(yè)如：電力、石化、鐵路供水等，設(shè)備設(shè)施及其相關(guān)活動(dòng)更是作為質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系關(guān)注重點(diǎn)。正是因?yàn)榘ㄔO(shè)備設(shè)施在內(nèi)的資產(chǎn)對(duì)于企業(yè)各項(xiàng)管理活動(dòng)包括質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理等的重要性和必要性，決定了質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系和資產(chǎn)管理體系在設(shè)備設(shè)施的管理方面是緊
密相連的。
2、體系的架構(gòu)、理念和要求存在很多相同點(diǎn)。
新版標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一了管理體系架構(gòu)，主要術(shù)語和基本要求，因此 ISO55001:2014 與 ISO9001：2015、ISO14001：2015 以及正在編制過程中的 ISO45001 在一級(jí)要素、大多數(shù)二級(jí)要素以及70%以上的要求都是一樣的，因此質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系和資產(chǎn)管理體系在設(shè)備設(shè)施的管理方面必然有很多相同的管理理念和要求， 如：基于風(fēng)險(xiǎn)、過程方法、領(lǐng)導(dǎo)作用、基于事實(shí)的決策等。但是我們應(yīng)該看到質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系和資產(chǎn)管理體系在設(shè)備設(shè)施的管理方面也有一些不同點(diǎn)。
二、資產(chǎn)管理體系與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系在設(shè)備設(shè)施管理方面的區(qū)別。
1、各管理體系關(guān)注的主要相關(guān)方不同，設(shè)備設(shè)施的價(jià)值不同。
組織有五大相關(guān)方：客戶、員工、股東、社會(huì)和供應(yīng)商。雖然新版管理體系標(biāo)準(zhǔn)都明確各管理體系均要識(shí)別相關(guān)方的需求，但是各管理體系均有側(cè)重：質(zhì)量管理體系關(guān)注客戶，環(huán)境管理體系關(guān)注社會(huì)，職業(yè)健康安全管理體系關(guān)注員工，資產(chǎn)管理體系關(guān)注股東。因?yàn)楦飨嚓P(guān)方的核心利益不同，因此設(shè)備設(shè)施的價(jià)值也不同：顧客要求低成本，大收益；員工要求舒適、健康和安全的工作環(huán)境；社會(huì)要求企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營不能對(duì)環(huán)境造成不良影響和破壞；股東要求能夠帶來更過的分紅和資產(chǎn)的保值增值。
2、各管理體系對(duì)設(shè)備設(shè)施的管理要求不同
質(zhì)量管理體系要求“組織確定、提供并保持其過程運(yùn)行和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)符合性所需的基礎(chǔ)設(shè)施。”，環(huán)境管理體系要求“組織應(yīng)從生命周期的角度確定其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素以及相關(guān)的環(huán)境影響”，其中一部分環(huán)境因素與設(shè)備設(shè)施有關(guān)，設(shè)備設(shè)施的創(chuàng)建、運(yùn)行、維護(hù)和處置等整個(gè)生命周期的活動(dòng)存在一些重要的環(huán)境因素，而且環(huán)境因素的控制和施加影響以及環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)均可能需要相關(guān)資產(chǎn)的投入，因此環(huán)境管理體系要求識(shí)別與設(shè)備設(shè)施有關(guān)的環(huán)境因素，并制定措施加以控制。
同樣，職業(yè)健康安全管理體系要求識(shí)別與設(shè)備設(shè)施有關(guān)的危險(xiǎn)源，并制定措施加以控制。而資產(chǎn)管理體系則要求在整個(gè)生命周期管理設(shè)備設(shè)施，對(duì)設(shè)備設(shè)施的購置、選型、技改、檢修模式、檢修周期、故障處理、備件庫存、處置等均是基于成本、風(fēng)險(xiǎn)和收益的平衡，追求成本效益，以實(shí)現(xiàn)價(jià)值的最大化。
3、各管理體系的部分管理原則不同
管理原則是管理體系的靈魂，管理體系的有效性取決于對(duì)這些管理原則的理解和運(yùn)用，尤其是在新的管理體系標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一了管理框架、術(shù)語和一些基本要求，理解管理原則才能真正理解標(biāo)準(zhǔn)。各管理體系因?yàn)榫瞧髽I(yè)管理體系的一部分，因此必然存在一些相同的管理原則，但是也存在一些不同的原則。
質(zhì)量管理體系有七大管理原則（ISO9000：2015）：
— 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)；
— 領(lǐng)導(dǎo)作用；
— 全員參與；
— 過程方法；
— 持續(xù)改進(jìn)；
— 基于事實(shí)的決策；
— 關(guān)系管理。
環(huán)境管理體系的基本原則(ISO14001：2015)：
— 通過采取預(yù)防或減少有害環(huán)境影響的方法保護(hù)環(huán)境；
— 減輕環(huán)境狀況對(duì)組織的潛在不利影響；
— 幫助組織履行合規(guī)性義務(wù)；
— 增強(qiáng)環(huán)境績效；
— 通過應(yīng)用生命周期觀點(diǎn)控制或影響組織產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、分銷、消費(fèi)和處置的方式，由此，能夠防止環(huán)境影響被無意的轉(zhuǎn)移到生命周期的其他階段；
— 通過實(shí)施環(huán)境友好的能夠增強(qiáng)組織市場(chǎng)地位的可選方案，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)和運(yùn)營效益；
— 向相關(guān)方溝通環(huán)境信息。
職業(yè)健康安全管理體系的成功因素(ISO/DIS45001):
— 最高管理者的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：
— 最高管理者在組織中建立、引導(dǎo)和推動(dòng)一個(gè)支持職業(yè)健康安全的文化；
— 員工參與，如果有的話，員工代表參與；
— 溝通和協(xié)商過程；
— 為其可持續(xù)性分配必要的資源；
— 清晰的職業(yè)健康安全方針，方針要與組織整體的戰(zhàn)略目標(biāo)和方向相協(xié)調(diào)；
— 將職業(yè)健康安全管理體系整合進(jìn)入組織的業(yè)務(wù)過程；
— 對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的持續(xù)評(píng)價(jià)和監(jiān)視以改進(jìn)職業(yè)健康安全績效；
— 意識(shí)到適用的法規(guī)和其它要求；
— 職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源識(shí)別、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)控制和職業(yè)健康安全機(jī)會(huì)利用的有效過程。
資產(chǎn)管理體系的基本原則（ISO55000：2014）：
— 價(jià)值：資產(chǎn)存在是為組織及其相關(guān)方提供價(jià)值。資產(chǎn)管理關(guān)注資產(chǎn)為組織提供的價(jià)值，而不關(guān)注資產(chǎn)本身。價(jià)值是由組織和其相關(guān)方根據(jù)組織目標(biāo)決定的。
— 一致性：資產(chǎn)管理將組織目標(biāo)轉(zhuǎn)換成為技術(shù)和財(cái)務(wù)決策、計(jì)劃和活動(dòng)。資產(chǎn)管理決策（技術(shù)的、財(cái)務(wù)的和運(yùn)行的）共同實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)。
— 領(lǐng)導(dǎo)作用：領(lǐng)導(dǎo)作用和工作場(chǎng)所的文化是實(shí)現(xiàn)價(jià)值的決定因素。
— 保證：資產(chǎn)管理為資產(chǎn)達(dá)到其要求的目的提供保證。
另外，明確提出“資產(chǎn)管理需要對(duì)資產(chǎn)成本、機(jī)會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)與期望的績效的平衡。平衡可能需要在不同的時(shí)間框架進(jìn)行考慮。資產(chǎn)管理使組織能夠了解不同層次對(duì)資產(chǎn)和資產(chǎn)系統(tǒng)的需求和其績效。資產(chǎn)管理通過分析使組織在資產(chǎn)生命周期（可以從資產(chǎn)需求的設(shè)想開始一直到其處置，并包含對(duì)潛在的處置后責(zé)任的管理）不同階段對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行管理。”
對(duì)比這些管理體系基本原則可以看到，質(zhì)量管理體系強(qiáng)調(diào)：“以顧客為關(guān)注的焦點(diǎn)”，環(huán)境管理體系強(qiáng)調(diào)：控制環(huán)境因素，“減少有害環(huán)境影響”；職業(yè)健康安全管理體系強(qiáng)調(diào)：控制險(xiǎn)，“改進(jìn)職業(yè)健康安全績效”；資產(chǎn)管理體系強(qiáng)調(diào)：從資產(chǎn)整個(gè)生周期的角度，“對(duì)資產(chǎn)成本、機(jī)會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)與期望的績效的平衡”，圍繞組織目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)價(jià)值最大化。
站在質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全角度，許多企業(yè)提出了設(shè)備設(shè)施的“零缺陷”、 “零故障”“零污染”的愿景，但資產(chǎn)管理體系強(qiáng)調(diào)資產(chǎn)在滿足質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系要求的同時(shí)，要考慮成本，要考慮成本、風(fēng)險(xiǎn)和收益的平衡，就是要考慮成本效益也就是“值不值”的問題；而且要考慮短期利益和長期利益的平衡，要從資產(chǎn)的整個(gè)生命周期角度進(jìn)行投資決策；另外要考慮優(yōu)化，要考慮不同方案的投入和產(chǎn)出比，對(duì)不同投資項(xiàng)目和技術(shù)方案排列優(yōu)先順序。因此資產(chǎn)管理不追求一味地“零缺陷”、“零故障”，“零污染”和“零庫存”，而是要考慮資產(chǎn)的關(guān)鍵程度，對(duì)組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響程度，高風(fēng)險(xiǎn)必然需要通過高投入帶來高回報(bào)，但是針對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的高投入，是沒有必要，也是不理智的。
基于以上的分析，我們應(yīng)該認(rèn)識(shí)到企業(yè)在資產(chǎn)管理體系建立和審核過程中有一些與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系相同工作和過程，但是我們更應(yīng)該注意到在資產(chǎn)管理體系的核心和重點(diǎn)。
三、資產(chǎn)管理體系在體系建立和審核過程中的重點(diǎn)工作。
1、資產(chǎn)管理體系在體系建立過程中，應(yīng)在原有質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)上，參照?qǐng)D 1 作如下重點(diǎn)工作：
— 建立資產(chǎn)清單；
— 根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境分析和主要相關(guān)方要求的識(shí)別，依據(jù)組織戰(zhàn)略目標(biāo)，制定資產(chǎn)管理方針、SAMP以及資產(chǎn)管理的決策準(zhǔn)則，并在資產(chǎn)全壽命周期對(duì)資產(chǎn)管理進(jìn)行策劃；
— 在原有組織機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上，調(diào)整結(jié)構(gòu)、崗位和職責(zé)，使其滿足資產(chǎn)管理體系要求。
— 在質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理管理體系風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，考慮企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)，將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)按照統(tǒng)一的準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)和排序；
— 基于 SAMP、風(fēng)險(xiǎn)、制定資產(chǎn)管理目標(biāo)，對(duì)資產(chǎn)的關(guān)鍵程度進(jìn)行評(píng)價(jià)，制定資產(chǎn)管理活動(dòng)和資源的決策準(zhǔn)則和方法。
— 進(jìn)行資產(chǎn)需求分析，基于最低全生命周期成本制定維護(hù)、更新和技改活動(dòng)以實(shí)現(xiàn)要求，制定確保資產(chǎn)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃，為所有活動(dòng)制定工作量和成本計(jì)劃并在資產(chǎn)管理計(jì)劃中發(fā)布。
— 對(duì)企業(yè)的資產(chǎn)管理其它一些活動(dòng)進(jìn)行識(shí)別，并將資產(chǎn)管理的基本理念和原則與企業(yè)的日常資產(chǎn)管理活動(dòng)相結(jié)合，如：投資項(xiàng)目的商業(yè)規(guī)劃、設(shè)備采購原則的優(yōu)化(如對(duì) LCC 的要求)、設(shè)備設(shè)施檢修模式、檢修項(xiàng)目和檢修周期的優(yōu)化、設(shè)備設(shè)施故障的分級(jí)處理、設(shè)備設(shè)施備件的庫存優(yōu)化、配置管理、停機(jī)優(yōu)化、資產(chǎn)的處置和優(yōu)化、資產(chǎn)活動(dòng)的分包管理、資產(chǎn)技術(shù)信息和財(cái)務(wù)信息的統(tǒng)一、資產(chǎn)信息系統(tǒng)的建立和優(yōu)化等
— 策劃資產(chǎn)、資產(chǎn)管理和資產(chǎn)管理體系的測(cè)量活動(dòng)和指標(biāo)。
資產(chǎn)管理體系的策劃過程（圖 1）
整個(gè)資產(chǎn)管理體系建立的過程，應(yīng)該基于原有質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系對(duì)設(shè)備設(shè)施管理要求的基礎(chǔ)上，體現(xiàn)資產(chǎn)管理體系的基本原則，體現(xiàn)全壽命周期思想、體現(xiàn)成本、風(fēng)險(xiǎn)和收益平衡的原則，體現(xiàn)優(yōu)化的理念，不再單純要求為了質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全績效的改進(jìn)而忽視成本，而是更加考慮投入的有效性和效率。這是資產(chǎn)管理體系在建立過程中與其它管理體系的區(qū)別和重點(diǎn)。
2、在資產(chǎn)管理體系審核過程中，同樣應(yīng)該考慮資產(chǎn)管理體系與其他管理體系的區(qū)別，并確定審核重點(diǎn)。
質(zhì)量管理體系審核設(shè)備設(shè)施，主要關(guān)注設(shè)備設(shè)施的適宜性、可用性，是否能達(dá)到功能的要求、精度的要求、故障率；環(huán)境管理體系關(guān)注設(shè)備設(shè)施的建設(shè)、安裝、運(yùn)行、檢修、處置活動(dòng)涉及的環(huán)境因素的控制；職業(yè)健康安全管理體系關(guān)注設(shè)備設(shè)施的建設(shè)、安裝、運(yùn)行、檢修、處置活動(dòng)涉及的可能造成安全事故的危險(xiǎn)源的管理；資產(chǎn)管理體系主要關(guān)注是設(shè)備設(shè)施投資決策的合理性、有效性、關(guān)注如何在滿足質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的同時(shí)，考慮成本效益，關(guān)注對(duì)設(shè)備設(shè)施的優(yōu)化。
審核應(yīng)該圍繞預(yù)算展開，檢查預(yù)算對(duì)于 SAMP、方針和組織目標(biāo)的一致性和支持程度；檢查預(yù)算中投資項(xiàng)目選擇和資源分配的依據(jù)是否符合相關(guān)的決策準(zhǔn)則，是否符合相關(guān)方的要求，與組織主要風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)性；檢查預(yù)算的執(zhí)行情況和執(zhí)行的效果，檢查策劃主要的資產(chǎn)管理活動(dòng)實(shí)施的符合性和有效性。資產(chǎn)管理體系的審核不應(yīng)該將設(shè)備的運(yùn)行、檢查、保養(yǎng)和檢修具體過程是否符合要求作為重點(diǎn)，去花費(fèi)太多的時(shí)間，審核過程主要關(guān)注 SAMP、目標(biāo)和AMP 的制定的合理性、AMP 的實(shí)施的符合性以及測(cè)量 AMP 的有效性。審核的部門重點(diǎn)包括：SAMP 的制定和管理部門、AMP 的制定和管理部門。
參考文獻(xiàn)
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2) ISO55001:2014
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5) GB/T33173-2016 資產(chǎn)管理 管理體系 要求
6) GB/T33174-2016 資產(chǎn)管理 管理體系 GB/T33173 應(yīng)用指南
7) ISO9001：2015
8) ISO14001：2015
9) ISO/DIS45001
作者簡介
雒宏偉，工商管理博士。研究方向：反賄賂管理、合規(guī)管理、資產(chǎn)管理、道路交通安全管理 。INTERTEK 集團(tuán)上海天祥質(zhì)量技術(shù)服務(wù)有限公司新產(chǎn)品經(jīng)理，ISO37001、ISO19600、ISO39001 和 ISO55001 項(xiàng)目經(jīng)理，主任審核員培訓(xùn)教師和主任審核員。
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《資產(chǎn)管理體系標(biāo)準(zhǔn)（ISO55001:2014）與設(shè)備管理體系標(biāo)準(zhǔn)(PMS/T1-2018)的聯(lián)系和區(qū)別》
《ISO55000資產(chǎn)管理體系的建設(shè)和應(yīng)用》
《如何區(qū)分資產(chǎn)管理、固定資產(chǎn)管理、物資管理、設(shè)備管理的之間關(guān)系？》
【提示】最新版 設(shè)備管理體系標(biāo)準(zhǔn)，見2019版《設(shè)備管理體系 要求》PMS/T1-2019
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